反洗錢(qián)工作自查報(bào)告范文
接行總部關(guān)于<<中國(guó)人民銀行關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)檢查商業(yè)銀行反洗錢(qián)工作的通知>>的文件精神后，我支行迅速根據(jù)文件要求展開(kāi)全面認(rèn)真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:
一。組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。
我支行指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，對(duì)支行日常業(yè)務(wù)往來(lái)情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的檢查，負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告。
二。反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況
支行一線(xiàn)員工對(duì)反洗錢(qián)的內(nèi)控制度比較熟悉，能夠較清楚的鑒別洗錢(qián)非洗錢(qián)的區(qū)別界限，對(duì)可疑交易的識(shí)別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。
三。客戶(hù)盡職調(diào)查情況。
對(duì)于存款人開(kāi)戶(hù)，我行按照人行關(guān)于銀行賬戶(hù)管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料，如法人代表身份證，經(jīng)辦人身份證，企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性，確認(rèn)無(wú)誤后才予以開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)。對(duì)個(gè)人賬戶(hù)堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件，確認(rèn)無(wú)誤后予以開(kāi)立賬戶(hù)。在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。
四。大額和可疑交易報(bào)告情況。
對(duì)于大額和可疑交易，我行能夠按照規(guī)定及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類(lèi)報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五。賬戶(hù)資料及交易記錄保存情況
我支行能?chē)?yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶(hù)資料和交易記錄的規(guī)定，對(duì)相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上。并確保此類(lèi)資料的完整。
六。對(duì)當(dāng)前反洗錢(qián)工作的建議。
(1)。金融單位與實(shí)名證件管理部門(mén)未能聯(lián)網(wǎng)，資源無(wú)法達(dá)到共享，使金融單位在對(duì)客戶(hù)調(diào)查時(shí)，尤其在當(dāng)前科技條件下無(wú)法對(duì)客戶(hù)證件100%的鑒別準(zhǔn)確。建議盡快采取措施避免此類(lèi)情況的發(fā)生。
(2)。建議有關(guān)部門(mén)縮短反洗錢(qián)信息的上報(bào)流程，以提高工作效率，加快對(duì)洗錢(qián)犯罪的打擊速度。
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